典型案例

肇庆市首宗涉案企业合规案件办结，让企业“活下来”“留得住”

时间：2022-11-02　　作者：　　新闻来源：【字号：大 | 中 | 小】

近日，肇庆市首宗涉案企业合规案件办结。经过合规整改，涉案企业达到了整改的要求。人民法院采纳了检察机关调整后的量刑建议，对涉案企业作出免予刑事处罚的裁判。

【积极探索启动改革】

经过两年的试点探索，最高人民检察院于2022年4月在全国检察机关全面推开涉案企业合规改革试点工作。端州区检察院在审查办理某企业涉嫌非法占用农用地一案时，综合考量涉案企业涉嫌犯罪情节、案发后认罪认罚态度、企业发展状况、开展企业合规整改的意愿等多方面因素，认为该案符合企业合规考察条件。经层报肇庆市检察院、广东省检察院批准，决定对该案启动企业合规改革。

【借助外脑协作监督】

为确保涉案企业合规改革监督评估工作的专业性、公正性，端州区检察院邀请了由肇庆学院、区司法局、市自然资源局端州分局的专业人士组建的第三方小组对涉案企业合规整改进行监管。同时，联合区工商联、区市场监管局、区财政局等19个部门成立了“肇庆市端州区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会”，联合第三方监督评估小组着力从树立企业合规经营理念、建设企业合规管理机制等方面，指导、监督涉案企业合规整改。

【能动履职合规整改】

为确保涉案企业真整改、真合规，端州区检察院与第三方监督评估小组、企业负责人加强沟通联系，定期跟进、深入了解企业整改进展，检查涉案企业合规管理制度建立、落实情况。针对非法被占用的农用地复绿情况，端州区检察院多次到现场走访调查，对涉案占用地块的复绿和维护保养情况进行检查，确保被非法占用的农用地恢复原有功能，监督企业对农用地的复绿效果。

【调整量刑挽救企业】

通过合规整改，经第三方监督评估小组评估，认为涉案企业达到了合规整改要求，端州区检察院接受第三方监督评估小组意见，将对涉案企业的量刑建议调整为免予刑事处罚。端州区法院采纳了该量刑建议，对涉案企业作出了免予刑事处罚的裁判。为帮扶涉案企业持续健康发展，端州区检察院积极与行政部门促成“合规互认”，结合企业刑事合规整改情况，建议行政执法部门对涉案企业作出从宽处罚，打通刑事激励与行政监管的壁垒，形成合规治理合力。

【由点及面行业治理】

为促进诉源治理，端州区检察院充分发挥涉案企业的合规示范效应，将合规案例和改革经验通过“送法进企业”法治宣传等形式，推广到同行业的辖区企业中，致力实现“办理一个案件、形成一个合规标准、规范一个行业”的目标，治理效果辐射房地产行业在内的更多企业，促使整个行业重视环保合规、履行企业社会责任。